マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与の防止に関する基本方針

ビットバンク株式会社(以下、「当社」といいます。)は、次のとおりマネー・ローンダリングおよびテロ資金供与の防止(以下、「AML/CFT」といいます。)に関する基本方針を定め、役職員一同これを遵守することにより、業務の適切性と安全性の確保に努めます。

1. 経営課題

当社は、取締役会の関与のもとAML/CFTの徹底を経営上の重要な課題と認識し、役職員は主体的かつ積極的に、これに取り組んでまいります。

2. 統括責任者

コンプライアンスを担当する執行役員をAML/CFTに係る統括責任者として任命し、当該統括責任者の指揮のもと対応策や防止策を組織的に実施します。

3. 顧客受入方針

当社の商品・サービスがAML/CFTに係るリスクを低減するために、顧客に応じたリスク管理を実施するための評価方法を定め判断します。

4. 取引時確認

取引時確認において、適切な措置を適時に実施できるよう、必要な社内態勢を整備します。

5. 顧客管理

顧客の取引について適時の調査を行い、結果を分析し活用することで、対応策の見直しを行うこととします。

6. 疑わしい取引の届出

顧客との取引に関する調査を継続的に実施し、「疑わしい取引」が認められた場合は、速やかに当局へ届出を行います。

7. 資産凍結等の措置

AML/CFTに関して疑義が認められる場合には、必要に応じて資産凍結の措置を実施するべく取引の謝絶や解消等の措置を講じます。

8. 社内研修

役職員を対象としてAML/CFTに関する社内研修を実施し、知識習得、意識向上を図ります。

9. 遵守状況の監査

内部監査部門は、AML/CFTに係る対策の遵守状況を定期的に監査し、その監査結果を踏まえ、継続的に改善に努めます。